中信建投證券托管部信托版本外包估值系統(tǒng)采購項目

供應(yīng)商第二次征集公告(重新征集)

一、采購人

中信建投證券股份有限公司

二、采購內(nèi)容

(一)服務(wù)范圍

滿足托管外包業(yè)務(wù)中信托客戶外包估值需要，符合財政部于

2022.5.25發(fā)布的《資產(chǎn)管理產(chǎn)品相關(guān)會計處理規(guī)定》(財會2022年14號文)科目體系的估值系統(tǒng)。

(二)技術(shù)標準

滿足信托產(chǎn)品日常估值及底層數(shù)據(jù)對接需要。

目前我司已對接的

信托客戶所用估值系統(tǒng)為恒生估值(版本號IS2.6V201703B.61.003)，后續(xù)還會在業(yè)務(wù)上做拓展。

因此為考慮以后業(yè)務(wù)發(fā)展的可持續(xù)性，在

系統(tǒng)的銜接上需要可以實現(xiàn)與信托客戶估值系統(tǒng)的對接。

信托估值系

統(tǒng)功能包括：

序號功能名稱功能說明

實現(xiàn)成本的核算及估值處理，包括日常估

值、會計核算、賬務(wù)核對及后臺管理等。

以

所管理的各套帳為會計核算主體，建立獨立

的賬套，獨立核算，各套帳之間不同資產(chǎn)在

1估值功能名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄

等方面可相互獨立。

在交易日通過電子化數(shù)據(jù)接口，采集場內(nèi)

(上交所、深交所、固定收益電子平臺、大

宗交易等)、場外(銀行間市場等)、開放

式基金、TA數(shù)據(jù)、權(quán)證等各種交易數(shù)據(jù)，進行清算處理，并把相應(yīng)的清算結(jié)果根據(jù)會

計準則自動生成財務(wù)憑證，生成各種報表完

成資產(chǎn)的估值操作，以實現(xiàn)對個券(股票、

債券、基金)成本的估值核算處理。

并把相

應(yīng)的估值結(jié)果以估值表的形式展示，與托管

行的估值系統(tǒng)進行核對，保證所托管資產(chǎn)的

正確性。

需支持處理多類數(shù)據(jù)來源：包括交易所信息

處理、銀行間信息處理、外部資訊數(shù)據(jù)信息。

系統(tǒng)從交易所、交易系統(tǒng)等數(shù)據(jù)來源，接收

行情、債券信息、交易、非交易過戶、登記

過戶等數(shù)據(jù)，進行數(shù)據(jù)有效性校驗后，系統(tǒng)

自動根據(jù)各類業(yè)務(wù)類別定義，處理數(shù)據(jù)、計

算費用、計提利息、清算數(shù)量、金額、登記

2日終清算功能

份額、處理權(quán)證等各類清算事務(wù)。

每日清算中，從預(yù)先設(shè)置的路徑，讀入上海

交易所、深圳交易所等接口數(shù)據(jù)。

日終清算

時，根據(jù)讀入的交易所數(shù)據(jù)計算各種證券信

息、行情信息以及交易的費用、持倉等。

清算過程中如果發(fā)生錯誤，需要能恢復(fù)到接

收前的狀態(tài)，以便重新接收。

自動轉(zhuǎn)帳在清算步驟結(jié)束后進行，自動轉(zhuǎn)帳

是系統(tǒng)將投資業(yè)務(wù)的財務(wù)作帳規(guī)范，進行系

統(tǒng)定義，即公式編譯。

按照各條清算數(shù)據(jù)的

業(yè)務(wù)標志、數(shù)量、金額，分析公式引擎，啟

3自動轉(zhuǎn)賬功能用配套編譯好的財務(wù)公式，并完成業(yè)務(wù)記帳

功能。

自動轉(zhuǎn)賬功能，根據(jù)清算的結(jié)果，自動生成

各種憑證，并且在轉(zhuǎn)賬界面能方便的按照憑

證的類型查看憑證。

基金與托管行直接的電子化對賬的功能。

券

商與外部數(shù)據(jù)對賬功能實現(xiàn)券商與托管行

直接的電子化對賬。

證券公司拿到了估值表

4電子對賬

和憑證表后點擊導(dǎo)入，需要支持自動導(dǎo)入外

部數(shù)據(jù)并標記差異。

比對內(nèi)容包括估值表和

科目流水，即業(yè)務(wù)當(dāng)天發(fā)生額數(shù)據(jù)的比對。

支持新會計準則和舊會計準則等多種會計

模板，支持會計科目的手工設(shè)置。

科目是財

務(wù)系統(tǒng)嚴格控制的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，一經(jīng)確定，不

5科目設(shè)置

能隨意修改，尤其是在期初余額錄入結(jié)束

后，系統(tǒng)對科目增、刪、改的控制將更加嚴

格。

同時具備復(fù)制、自動增加功能。

提供多維度多條件的查詢憑證的瀏覽功能，6憑證相關(guān)開放手工填制憑證的功能。

支持批量審核功

能。

需提供估值報表、資金清算報表、席位統(tǒng)計

表、股票交易報表、風(fēng)險金管理報表、凈值

7報表管理

報表、資產(chǎn)分布情況表、科目余額表、明細

帳、憑證瀏覽表等等。

應(yīng)支持與外部信托系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對接，支持標

準化數(shù)據(jù)格式等。

應(yīng)實現(xiàn)需要在生成估值表后"一步"業(yè)務(wù)

操作，通過自定義查詢導(dǎo)出，就可以將憑證

數(shù)據(jù)一步導(dǎo)出成落地文件，信托客戶使用的

恒生信托估值系統(tǒng)可以一鍵導(dǎo)入。

信托客戶

8數(shù)據(jù)導(dǎo)出無需對系統(tǒng)進行任何改造和開發(fā)。

(1)數(shù)據(jù)導(dǎo)出：支持憑證表，估值表，交

易流水表等多種業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，多種數(shù)據(jù)格式如

EXCEL，DBF等。

可以選擇所需導(dǎo)出的數(shù)據(jù)

范圍和導(dǎo)出格式，并可以對導(dǎo)出數(shù)據(jù)進行篩

選，排序等操作。

(2)數(shù)據(jù)高兼容性：最大程度的避免因為

系統(tǒng)間業(yè)務(wù)支持情況或是科目體系的差異，導(dǎo)致業(yè)務(wù)人員無法導(dǎo)入憑證或是出現(xiàn)大量

手工維護科目對照的情況發(fā)生。

(3)日志記錄：支持記錄導(dǎo)出操作日志，可以查看過去的導(dǎo)出記錄。

(4)數(shù)據(jù)高傳輸效率：接口對接可以直接

傳遞數(shù)據(jù)，減少數(shù)據(jù)的中間轉(zhuǎn)換和處理過

程，從而提高數(shù)據(jù)傳輸效率。

(5)數(shù)據(jù)高安全性：需要達到有效避免系

統(tǒng)故障的傳遞和影響，系統(tǒng)穩(wěn)定性得到保

障。

以下為詳細技術(shù)標準與參數(shù)要求：

序號名稱具體技術(shù)(參數(shù))要求

應(yīng)用安全：

1、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸安全：采用安全協(xié)議進行網(wǎng)絡(luò)傳

輸通信。

2、接口安全：對接口的各個字段應(yīng)該在服務(wù)端做

好防護措施，防止注入漏洞、溢出類漏洞

3、訪問控制：API接口要做好嚴格的訪問控制權(quán)

限，防止未授權(quán)訪問、越權(quán)訪問

4、文件安全：對于文件上傳/下載要嚴格檢查文

件名或使用隨機文件名；

對于涉及到的文件上傳，1安全要求前后端要嚴格限制文件后綴并禁止上傳目錄執(zhí)行

權(quán)限

5、密碼與密鑰安全：用戶口令要禁止使用弱密碼，保證口令復(fù)雜度；

認證/加密/報文摘要要使用強

加密/Hash算法，并保證密鑰長度；

禁止硬編碼

6、上線流程：上線前要求通過滲透測試

7、不得用IP地址直接對外提供服務(wù)

8、客戶端安全加固：對客戶端進行加密、代碼混

淆或者加殼處理，防止逆向

9、數(shù)據(jù)安全：防止客戶端本地存儲敏感信息泄漏；

防止源代碼中暴露敏感URL、IP、密碼等敏感信

息

10、CS架構(gòu)的信息系統(tǒng)需使用操作系統(tǒng)普通用戶

權(quán)限運行，不得要求運行客戶端軟件的用戶必須

具備操作系統(tǒng)管理員權(quán)限。

業(yè)務(wù)需求快速響應(yīng)

2業(yè)務(wù)需求

為提高快速響應(yīng)機制，及時解決客戶實際問題。

(1)項目整體建設(shè)周期要求1個月內(nèi)完成

(2)系統(tǒng)集成安裝時，中選供應(yīng)商應(yīng)提供軟件的

最新版本

(3)必須在合同規(guī)定的時間內(nèi)，以完工驗收申請

報告形式書面通知采購人以聲明整個系統(tǒng)完畢，采購人確認申請報告的第三個工作日為驗收測試

3驗收要求

開始日。

(4)采購人與中選供應(yīng)商一起對整個系統(tǒng)集成依

據(jù)合同要求進行檢查測試；

對集成的每一部分進

行診斷，并對系統(tǒng)進行1個月以上的測試。

(5)驗收合格后由中選供應(yīng)商出具測試報告，中

選供應(yīng)商和采購人代表簽字。

(三)服務(wù)標準

1、培訓(xùn)服務(wù)

在項目的不同階段要求提供相關(guān)的培訓(xùn)課程，面向估值人員提供

系統(tǒng)化、定制化和有針對性的培訓(xùn)，具體要求如下：培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)針對

系統(tǒng)管理人員和各類用戶分別進行。

通過培訓(xùn)能使各類用戶獨立進行

相應(yīng)應(yīng)用與管理、故障處理、日常維護等工作，確保系統(tǒng)能正常安全

運行。

培訓(xùn)計劃包括培訓(xùn)項目、人數(shù)、地點等詳細內(nèi)容。

2、售后服務(wù)

(1)保證應(yīng)用系統(tǒng)7*24小時穩(wěn)定運行，提供7*24小時無限次的遠程技術(shù)支持服務(wù)，在接到采購人通知后半小時內(nèi)響應(yīng)，重大故障

24小時之內(nèi)排除；

一般故障七個工作日內(nèi)排除。

(2)質(zhì)保期內(nèi)，能夠安排技術(shù)人員提供技術(shù)和業(yè)務(wù)支持，關(guān)鍵

時間段提供現(xiàn)場技術(shù)保障和維護服務(wù)。

(3)一年質(zhì)保期內(nèi)，中選供應(yīng)商需對售后服務(wù)及系統(tǒng)維護的技

術(shù)責(zé)任、條件和支持體系作明確說明。

三、合格供應(yīng)商資質(zhì)要求

(一)具有中華人民共和國境內(nèi)獨立法人資格的企業(yè)，具有良好

的銀行資信和商業(yè)信譽。

2020年1月1日至今沒有因違法違規(guī)行為被相關(guān)部門予以處罰或者通報的記錄。

(二)注冊資本要求不少于1000萬人民幣，實繳資本要求不少

于500萬元人民幣。

(三)財務(wù)狀況良好，最近一年營業(yè)收入不低于1000萬人民幣，最近三年不得連續(xù)虧損，最近兩年資產(chǎn)負債率不得連續(xù)大于100%。

(四)社保繳納人數(shù)大于等于20人。

(五)近3年內(nèi)(2020年1月至今)具有在金融(尤其是券商)

領(lǐng)域不少于3個外包估值系統(tǒng)類似項目案例。

(六)具有ISO9001或CMMI4級及以上認證資質(zhì)。

(七)具有北京地區(qū)的本地化服務(wù)能力。

四、報名時需提交的資料清單

(一)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)電子掃描件。

(二)法定代表人授權(quán)書的有效原件(包含聯(lián)系手機、聯(lián)系郵箱)

和被授權(quán)人代表身份證。

(三)在《信用中國》、《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》相應(yīng)地

方頻道及各地企業(yè)信用網(wǎng)站沒有不良信用記錄，附網(wǎng)站截圖。

(四)實繳資本證明，可提供會計師事務(wù)所出具的驗資報告或股

東實繳出資款銀行回單或供應(yīng)商工商檔案資料(驗資報告及繳款回單

對應(yīng)的股東必須是供應(yīng)商當(dāng)前股東，歷史股東出資證明無效)。

(五)最近一年不少于連續(xù)3個月的完稅證明。

(六)最近一個月的社保繳納人數(shù)證明。

(七)2020年至2022年經(jīng)審計的財務(wù)報表(注：尚未完成2022年審計的，請進行說明，并提供2019年至2021年經(jīng)審計的財務(wù)報表)。

(八)提供案例合同證明材料：近3年內(nèi)(2020年1月至今)具

有在金融(尤其是券商)領(lǐng)域不少于3個外包估值系統(tǒng)類似項目案例。

(九)提供有效期內(nèi)的ISO9001或CMMI4級及以上資質(zhì)證書。

(十)具有北京地區(qū)的本地化服務(wù)能力的說明。

(十一)供應(yīng)商簡介等其他補充材料。

五、報名時間及方式

(一)報名時間

2023年6月30日至2023年7月3日。

(二)報名方式

按第四項"報名時需提交的資料"中的規(guī)定及順序整理匯總報名

文件(加蓋報名人公章)并發(fā)送至第七項的指定郵箱中。

郵件標題格

式：[報名材料]中信建投證券托管部信托版本外包估值系統(tǒng)采購項

目--報名公司全稱。

六、聲明

(一)本項目為采購人自行組織實施，未委托任何采購代理機構(gòu)。

(二)中信建投證券股份有限公司接收報名供應(yīng)商的報名文件，并不代表必然邀請供應(yīng)商參加本項目采購。

(三)本征集公告僅在金采網(wǎng)(www.cfcpn.com)、中國招標投標公共服務(wù)平臺(www.cebpubservice.com)及中國采購與招標網(wǎng)(www.chinabidding.com.cn)發(fā)布，其他媒體轉(zhuǎn)載無效。

七、聯(lián)系方式

采購人：中信建投證券股份有限公司

地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號鴻安國際大廈

聯(lián)系人：白老師

電話：010-89190235

指定郵箱：itpurchaseorder@csc.com.cn項目需求咨詢?nèi)耍豪罾蠋?/p>

電話：010-85130755