上銀理財(cái)理財(cái)業(yè)務(wù)及公募理財(cái)產(chǎn)品外部審計(jì)服務(wù)供應(yīng)商征集公告及項(xiàng)目采購(gòu)信息公示

(招標(biāo)編號(hào)：Z23006)

項(xiàng)目所在地區(qū)：上海市

一、招標(biāo)條件

本上銀理財(cái)理財(cái)業(yè)務(wù)及公募理財(cái)產(chǎn)品外部審計(jì)服務(wù)已由項(xiàng)目審批/核準(zhǔn)/備案機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，項(xiàng)目資金來(lái)源為其他資金/，招標(biāo)人為上銀理財(cái)有限責(zé)任公司。

本項(xiàng)目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)招標(biāo)方式為其它方式。

二、項(xiàng)目概況和招標(biāo)范圍

規(guī)模：本項(xiàng)目為向上銀理財(cái)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“采購(gòu)人”)提供公募理財(cái)產(chǎn)品及相關(guān)理財(cái)業(yè)務(wù)的審計(jì)服務(wù)。

范圍：本招標(biāo)項(xiàng)目劃分為1個(gè)標(biāo)段，本次招標(biāo)為其中的：

(001)上銀理財(cái)理財(cái)業(yè)務(wù)及公募理財(cái)產(chǎn)品外部審計(jì)服務(wù)；

三、投標(biāo)人資格要求

(001上銀理財(cái)理財(cái)業(yè)務(wù)及公募理財(cái)產(chǎn)品外部審計(jì)服務(wù))的投標(biāo)人資格能力要求：1.具有中華人民共和國(guó)境內(nèi)獨(dú)立法人資格的企業(yè)，持有工商行政管理部門或市場(chǎng)監(jiān)督管理部門登記的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，且《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》經(jīng)營(yíng)(許可)范圍與本項(xiàng)目相符。

2.在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立3年及以上，由有限責(zé)任制轉(zhuǎn)為特殊的普通合伙制或普通合伙制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，延續(xù)轉(zhuǎn)制前的經(jīng)營(yíng)年限。

3.企業(yè)注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元人民幣(或等值)。

4.財(cái)務(wù)狀況良好，具有履行合同的能力，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，未因誠(chéng)信問(wèn)題而受到法律制裁；

具有良好的商業(yè)信用和行業(yè)信譽(yù)；

近三年沒(méi)有因違法違規(guī)行為被相關(guān)部門予以處罰或者通報(bào)的記錄。

5.近3年內(nèi)具備2家以上(含2家)商業(yè)銀行或商業(yè)銀行下設(shè)理財(cái)子公司理財(cái)產(chǎn)品審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。

6.本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體參與，入圍后不得分包、轉(zhuǎn)包；

本項(xiàng)目不允許聯(lián)合體投標(biāo)。

四、招標(biāo)文件的獲取

獲取時(shí)間：從2023年01月10日09時(shí)00分到2023年01月16日15時(shí)30分

獲取方式：電子郵件報(bào)名(1390202506@qq.com和270520172@qq.com同時(shí)發(fā)送)

五、投標(biāo)文件的遞交

遞交截止時(shí)間：2023年03月01日00時(shí)00分

遞交方式：上海市靜安區(qū)石門二路258號(hào)9樓紙質(zhì)文件遞交

六、開(kāi)標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)

開(kāi)標(biāo)時(shí)間：2023年03月01日00時(shí)00分

開(kāi)標(biāo)地點(diǎn)：上海市靜安區(qū)石門二路258號(hào)9樓

七、其他

本項(xiàng)目為競(jìng)爭(zhēng)性磋商項(xiàng)目，響應(yīng)文件遞交時(shí)間和地點(diǎn)，以磋商文件為準(zhǔn)。

上海華建工程建設(shè)咨詢有限公司受上銀理財(cái)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱采購(gòu)人)委托，對(duì)“上銀理財(cái)理財(cái)業(yè)務(wù)及公募理財(cái)產(chǎn)品外部審計(jì)服務(wù)”項(xiàng)目進(jìn)行供應(yīng)商征集，誠(chéng)邀合格的供應(yīng)商參與，并對(duì)項(xiàng)目相關(guān)信息進(jìn)行公示。

一、項(xiàng)目概況及內(nèi)容

本項(xiàng)目為向上銀理財(cái)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“采購(gòu)人”)提供公募理財(cái)產(chǎn)品及相關(guān)理財(cái)業(yè)務(wù)的審計(jì)服務(wù)。

公募理財(cái)產(chǎn)品審計(jì)、理財(cái)業(yè)務(wù)審計(jì)每年開(kāi)展一次，本項(xiàng)目采購(gòu)涉及2022年、2023年兩個(gè)年度。

價(jià)格有效期自成交通知書(shū)發(fā)布之日起兩年有效。

二、采購(gòu)方式

競(jìng)爭(zhēng)性磋商。

三、合格供應(yīng)商資質(zhì)要求

1.具有中華人民共和國(guó)境內(nèi)獨(dú)立法人資格的企業(yè)，持有工商行政管理部門或市場(chǎng)監(jiān)督管理部門登記的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，且《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》經(jīng)營(yíng)(許可)范圍與本項(xiàng)目相符。

2.在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立3年及以上，由有限責(zé)任制轉(zhuǎn)為特殊的普通合伙制或普通合伙制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，延續(xù)轉(zhuǎn)制前的經(jīng)營(yíng)年限。

3.企業(yè)注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元人民幣(或等值)。

4.財(cái)務(wù)狀況良好，具有履行合同的能力，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，未因誠(chéng)信問(wèn)題而受到法律制裁；

具有良好的商業(yè)信用和行業(yè)信譽(yù)；

近三年沒(méi)有因違法違規(guī)行為被相關(guān)部門予以處罰或者通報(bào)的記錄。

5.近3年內(nèi)具備2家以上(含2家)商業(yè)銀行或商業(yè)銀行下設(shè)理財(cái)子公司理財(cái)產(chǎn)品審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。

6.本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體參與，入圍后不得分包、轉(zhuǎn)包。

四、服務(wù)要求(包含但不限于)

(一)項(xiàng)目實(shí)施場(chǎng)地

采購(gòu)人指定地點(diǎn)，上海市黃浦區(qū)中山南路666號(hào)A2辦公樓。

(二)項(xiàng)目工作范圍

1、公募理財(cái)產(chǎn)品審計(jì)

(1)2022年度。

審計(jì)范圍為采購(gòu)人管理的、2022年12月31日時(shí)點(diǎn)上(2022年11月1日前發(fā)行且于2023年3月31日后到期)預(yù)計(jì)存續(xù)的310只公募理財(cái)產(chǎn)品的財(cái)務(wù)報(bào)告情況，具體包括報(bào)表編制情況、理財(cái)產(chǎn)品的凈值變動(dòng)及運(yùn)營(yíng)成果等情況。

(2)2023年度。

審計(jì)范圍為采購(gòu)人管理的、2023年12月31日時(shí)點(diǎn)上(2023年11月1日前發(fā)行且于2024年3月31日后到期)預(yù)計(jì)存續(xù)的510只公募理財(cái)產(chǎn)品的財(cái)務(wù)報(bào)告情況，具體包括報(bào)表編制情況、理財(cái)產(chǎn)品的凈值變動(dòng)及運(yùn)營(yíng)成果等情況。

2、理財(cái)業(yè)務(wù)審計(jì)

審計(jì)范圍為2022年度、2023年度公司理財(cái)業(yè)務(wù)實(shí)施和內(nèi)部控制情況，具體包括理財(cái)業(yè)務(wù)開(kāi)

展、貫徹國(guó)家方針政策以及遵守法律法規(guī)規(guī)定、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行、信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)等情況。

(三)服務(wù)內(nèi)容和主要交付物

服務(wù)內(nèi)容主要交付物

公募理財(cái)產(chǎn)品審計(jì)理財(cái)產(chǎn)品審計(jì)報(bào)告

理財(cái)業(yè)務(wù)審計(jì)(審計(jì)/商定程序等形式)理財(cái)業(yè)務(wù)審計(jì)/商定程序報(bào)告報(bào)告須提供電子版以及紙質(zhì)文件，紙質(zhì)文件需加蓋供應(yīng)商公章，并提供加蓋供應(yīng)商公章的掃描件。

(四)項(xiàng)目時(shí)間要求

每年需不遲于6月30日前完成審計(jì)服務(wù)并提供主要交付物，遇有影響工作任務(wù)完成的特殊原因的，應(yīng)以書(shū)面形式將具體影響原因通知采購(gòu)人。

(五)人員要求

供應(yīng)商公司注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于400人。

(六)保密要求

供應(yīng)商項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員對(duì)因?qū)徲?jì)需要而獲取的采購(gòu)人相關(guān)數(shù)據(jù)、文件等信息，負(fù)有保密義務(wù)。

本項(xiàng)目所使用到的所有采購(gòu)人內(nèi)部文檔、管理制度、數(shù)據(jù)的所有權(quán)歸采購(gòu)人所有，供應(yīng)商僅有項(xiàng)目期間的使用權(quán)，不得泄密。

未經(jīng)采購(gòu)人同意，所有數(shù)據(jù)不得復(fù)制、打印、拍照，不得帶出項(xiàng)目場(chǎng)地。

供應(yīng)商及其任何人員不得擅自處理、發(fā)表、引用或向第三方提供或泄漏與本

項(xiàng)目、本合同的業(yè)務(wù)活動(dòng)的任何有關(guān)的資料，以及在合同履行過(guò)程中形成的制作成果或文字資料。

(七)法律責(zé)任要求

供應(yīng)商需確保其完成本合同要求所利用、提交的所有數(shù)據(jù)、文件、資料及為完成項(xiàng)目而實(shí)施的其它工作沒(méi)有侵犯任何人的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

供應(yīng)商需保證采購(gòu)人不會(huì)因其履行合同義務(wù)而引起的在專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，發(fā)生針對(duì)采購(gòu)人的任何第三方的索賠。

如有發(fā)生，供應(yīng)商將負(fù)責(zé)處理并承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任以及包括律師費(fèi)用在內(nèi)的一切費(fèi)用及損害賠償。

五、報(bào)名時(shí)需提交的資料

(一)中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)的法人或會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)資格的企業(yè)，企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證或“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有效原件及復(fù)印件(復(fù)印件加蓋公章)。

(二)近3年(2019年、2020年、2021年)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表或財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明(復(fù)印件加蓋公章)。

(三)近3年(2020年1月至今)企業(yè)、企業(yè)法人和被授權(quán)人的行賄犯罪檔案查詢記錄證明(中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)查詢頁(yè)面截圖并加蓋公章)。

(四)近3年(2020年1月至今)內(nèi)具備2家以上(含2家)商業(yè)銀行或商業(yè)銀行下設(shè)理財(cái)子公司理財(cái)產(chǎn)品審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)(提供合同復(fù)印件加蓋公章)。

(五)法人身份證(復(fù)印件并加蓋公章)、被授權(quán)人授權(quán)書(shū)有效原件(加蓋公章)、被授權(quán)人身份證有效原件及復(fù)印件(復(fù)印件并加蓋公章)和被授權(quán)人姓名、手機(jī)、郵箱(復(fù)印件并加蓋公章)。

(六)其他資質(zhì)條件中要求的所有相關(guān)承諾函及供應(yīng)商認(rèn)為需要提供的資料。

注：以上資料復(fù)印件必須加蓋公章(電子掃描件以郵件形式發(fā)送至招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)郵箱)，如有缺漏，采購(gòu)人將拒絕接受。

采購(gòu)人僅對(duì)供應(yīng)商遞交的資料進(jìn)行審查，符合要求的合格供應(yīng)商將有機(jī)會(huì)參與本項(xiàng)目的采購(gòu)(符合要求：供應(yīng)商須提供產(chǎn)品交采購(gòu)人進(jìn)行測(cè)試(如有)，且通過(guò)測(cè)試)。

六、資料遞交時(shí)間、地點(diǎn)

凡有意參加本項(xiàng)目的供應(yīng)商委派授權(quán)代表按要求持供應(yīng)商征集資料，至招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)遞交。

(一)遞交資料時(shí)間：2023年1月10日-2022年1月16日上午9:00-11:30，下午13：30-15：30時(shí)(北京時(shí)間，節(jié)假日除外)。

(二)遞交資料地點(diǎn)：電子郵件報(bào)名(1390202506@qq.com和270520172@qq.com同時(shí)發(fā)送)

七、有關(guān)單位或個(gè)人如對(duì)本項(xiàng)目采購(gòu)信息有異議的，可以自本公示發(fā)出之日起五個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面或郵件形式向上銀理財(cái)有限責(zé)任公司或相關(guān)部門提出。

八、監(jiān)督部門

本招標(biāo)項(xiàng)目的監(jiān)督部門為/。

九、聯(lián)系方式

招標(biāo)人：上銀理財(cái)有限責(zé)任公司

地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)

聯(lián)系人：葛先生

電話：/

電子郵件：gedongming@boscwm.cn

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)：上海華建工程建設(shè)咨詢有限公司

地址：上海市靜安區(qū)石門二路258號(hào)9樓

聯(lián)系人：韓術(shù)、唐寅

電話：021-52524567-60918

電子郵件：1390202506@qq.com、270520172@qq.com