大冶有色金屬集團(tuán)控股有限公司金融衍生業(yè)

務(wù)審計(jì)服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目招標(biāo)公告

1.招標(biāo)條件

本項(xiàng)目采購(gòu)招標(biāo)人為大冶有色金屬集團(tuán)控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中色大冶），項(xiàng)目名稱(chēng)為大冶有色金屬集團(tuán)控股有限公司金融衍生業(yè)務(wù)審計(jì)服務(wù)，項(xiàng)目資金來(lái)源自有資金，出資比例為100%。

該項(xiàng)目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)對(duì)中色大冶金融衍生業(yè)務(wù)審計(jì)服務(wù)項(xiàng)目采購(gòu)進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，招標(biāo)編號(hào)：DYYS2023-ZB387。

2.項(xiàng)目概況

2.1項(xiàng)目立項(xiàng)：

按照國(guó)資委《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資發(fā)財(cái)評(píng)規(guī)20208號(hào)）《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知（國(guó)資廳發(fā)財(cái)評(píng)202117號(hào)）》文件精神，要求“內(nèi)審部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)所有操作主體進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)制度的健全性和執(zhí)行有效性，會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性等”,金融衍生業(yè)務(wù)審計(jì)應(yīng)具備相應(yīng)的期貨專(zhuān)業(yè)類(lèi)資格，為提高監(jiān)督質(zhì)量，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督功能作用，經(jīng)征求集團(tuán)公司審計(jì)部意見(jiàn)并報(bào)公司批準(zhǔn)，擬聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司金融衍生品業(yè)務(wù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理，規(guī)范開(kāi)展金融衍生業(yè)務(wù)，防范金融衍生品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2項(xiàng)目周期：

審計(jì)工作計(jì)劃于8月上旬開(kāi)展，9月15日前需完成全部現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作，形成審計(jì)報(bào)告初稿并與采購(gòu)人初步溝通一致，2023年9月30日前完成上述四家單位2022年度金融衍生業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告，2024年6月30日前完成2023年度金融衍生業(yè)務(wù)審計(jì)。

若項(xiàng)目進(jìn)度整體延期，由中標(biāo)人與采購(gòu)人協(xié)商確定服務(wù)期限。

3.招標(biāo)范圍

服務(wù)名稱(chēng)服務(wù)期限服務(wù)地點(diǎn)備注

2023年審計(jì)期間為2022年1月至

金融衍生業(yè)務(wù)審計(jì)

2022年12月。

2024年審計(jì)期間為黃石、上海分兩個(gè)周期

服務(wù)項(xiàng)目

2023年1月至2023年12月。

3.1服務(wù)對(duì)象：

大冶有色金屬有限責(zé)任公司、陽(yáng)新弘盛銅業(yè)有限公司、黃石晟祥銅業(yè)有限公

司、大冶有色金屬集團(tuán)（上海）國(guó)際貿(mào)易有限公司。

上述四家單位是大冶有色金屬集團(tuán)控股有限公司的子公司。

主要開(kāi)展金融衍生業(yè)務(wù)套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)操作、套期會(huì)計(jì)以及其他有關(guān)業(yè)務(wù)。

3.2服務(wù)內(nèi)容：

對(duì)中色大冶所屬四家企業(yè)2022-2023年度開(kāi)展金融衍生業(yè)務(wù)的套期保值、風(fēng)險(xiǎn)

管理、業(yè)務(wù)操作、套期會(huì)計(jì)、內(nèi)控體系建設(shè)及執(zhí)行情況、問(wèn)題整改以及其他有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，編制金融衍生業(yè)務(wù)審計(jì)方案，提交四家單位金融衍生業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告和中色大冶金融衍生業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理建議書(shū)。

3.3服務(wù)期限：

合同簽訂時(shí)間為兩年。

2023年審計(jì)期間為2022年1月至2022年12月。

2024年審計(jì)期間為2023年1月至2023年12月，根據(jù)審計(jì)情況適當(dāng)向前或向后延伸。

3.4服務(wù)地點(diǎn)：黃石、上海

3.5服務(wù)要求：

3.5.1中標(biāo)方按時(shí)提供所需各項(xiàng)的材料，保證其真實(shí)、合法、有效。

要求按時(shí)、按

質(zhì)、按量完成本項(xiàng)目。

3.5.2按確定的階段計(jì)劃積極配合招標(biāo)方工作；

根據(jù)項(xiàng)目的需要，確保各階段所必需的人力資源以及為保證項(xiàng)目順利實(shí)施所必需的其他資源。

承諾并保證，相關(guān)關(guān)鍵管理人員將配合招標(biāo)方要求，接受或參加為完成本合同服務(wù)內(nèi)容而進(jìn)行的必要的訪談、會(huì)議。

3.5.3根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度，及時(shí)對(duì)方案提出修改意見(jiàn)，按修改意見(jiàn)完成修訂工作。

3.5.4對(duì)項(xiàng)目組成員不滿意時(shí)，有權(quán)要求中標(biāo)方更換項(xiàng)目成員。

3.5.5中標(biāo)方為完成本合同項(xiàng)目所形成和提交的所有工作文檔（包括過(guò)程文檔和結(jié)果文檔），甲方只擁有在其內(nèi)部使用的權(quán)利，不得用于任何商業(yè)目的，不可對(duì)外復(fù)制傳播，違者應(yīng)對(duì)由此造成的后果承擔(dān)法律責(zé)任。

3.5.6需在雙方書(shū)面確定的進(jìn)度計(jì)劃指定期限內(nèi)完成符合工作并交招標(biāo)方驗(yàn)收，但因招標(biāo)方原因?qū)е挛茨馨磿r(shí)完成的除外。

3.5.7中標(biāo)方必須指派招標(biāo)文件中承諾的且符合項(xiàng)目需求的項(xiàng)目駐場(chǎng)負(fù)責(zé)人及小組成員負(fù)責(zé)項(xiàng)目的咨詢，如招標(biāo)方對(duì)中標(biāo)方派出的項(xiàng)目駐場(chǎng)人員不滿意，中標(biāo)方需要在指定期限內(nèi)予以更換，更換后的人員仍需與本條前述要求一致。

3.5.8中標(biāo)方承諾根據(jù)投標(biāo)方需要，為投標(biāo)方提供與本次咨詢項(xiàng)目相關(guān)的培訓(xùn)服務(wù)。

3.5.9中標(biāo)方要對(duì)審計(jì)服務(wù)的工作量、正確性、完整性、合法性和及時(shí)性負(fù)責(zé)，需保證在本項(xiàng)目項(xiàng)下所提交的工作成果為其獨(dú)創(chuàng)，未侵犯任何第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3.5.10遵守咨詢顧問(wèn)職業(yè)道德準(zhǔn)則，中標(biāo)方對(duì)在審計(jì)服務(wù)過(guò)程中所獲知的有關(guān)招標(biāo)方經(jīng)營(yíng)、管理及技術(shù)的、非公開(kāi)的數(shù)據(jù)、信息和資料負(fù)有嚴(yán)格保密義務(wù)，違者應(yīng)對(duì)由此造成的后果承擔(dān)法律責(zé)任。

3.5.11中標(biāo)方對(duì)招標(biāo)方提出的與項(xiàng)目服務(wù)有關(guān)的需求，編制金融衍生業(yè)務(wù)審計(jì)方案，應(yīng)及時(shí)采納并按甲方要求調(diào)整或修正服務(wù)建議或工作成果，出具金融衍生業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告和金融衍生業(yè)務(wù)管理建議書(shū)。

3.5.12中標(biāo)人應(yīng)指定一名項(xiàng)目總協(xié)助負(fù)責(zé)人。

負(fù)責(zé)項(xiàng)目總體計(jì)劃的制訂并與招標(biāo)人協(xié)商達(dá)成一致，負(fù)責(zé)項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)的整體把握；

負(fù)責(zé)審計(jì)組現(xiàn)場(chǎng)工作組織實(shí)施和人員協(xié)調(diào)，對(duì)整體審計(jì)工作進(jìn)行全面技術(shù)把關(guān)和指導(dǎo)，保證審計(jì)工作按時(shí)按質(zhì)完成；

對(duì)整體項(xiàng)目審計(jì)結(jié)論進(jìn)行最終復(fù)核并簽發(fā)最終審計(jì)報(bào)告。

中標(biāo)人應(yīng)指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理1人，負(fù)責(zé)審計(jì)組現(xiàn)場(chǎng)工作組織實(shí)施和人員協(xié)調(diào)，處理解決審計(jì)工作中遇見(jiàn)的各類(lèi)問(wèn)題，并提供必要的技術(shù)支持；

對(duì)審計(jì)質(zhì)量進(jìn)行二級(jí)復(fù)核，定期就審計(jì)情況和重點(diǎn)問(wèn)題與招標(biāo)人溝通匯報(bào)；

負(fù)責(zé)審計(jì)底稿材料的整理、歸集，按要求向招標(biāo)人提交審計(jì)相關(guān)底稿、文件資料。

中標(biāo)人應(yīng)指定審計(jì)組現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人1人，負(fù)責(zé)帶隊(duì)開(kāi)展金融衍生品專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，對(duì)本小組審計(jì)結(jié)果進(jìn)行一級(jí)復(fù)核；

與被審計(jì)單位交換意見(jiàn)，根據(jù)被審計(jì)單位合理的意見(jiàn)修改完善各子企業(yè)或各重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)小結(jié)；

負(fù)責(zé)審計(jì)日常工作管理，并監(jiān)督審計(jì)小組現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作按時(shí)按質(zhì)完成。

中標(biāo)人應(yīng)根據(jù)審計(jì)計(jì)劃和時(shí)間合理安排人員按時(shí)完成工作，并承諾：如果審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)人員配備不足，出現(xiàn)無(wú)法按照預(yù)定進(jìn)度安排完成審計(jì)業(yè)務(wù)的情況，可以第一時(shí)間增派相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員赴現(xiàn)場(chǎng)，確保審計(jì)業(yè)務(wù)按時(shí)完成。

4.投標(biāo)人資格要求

4.1資格要求：

（1）資質(zhì)要求：有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證

（如果三證合一只需要提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照）。

投標(biāo)人必須是具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力的在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的法人或其他組織。

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)2022年發(fā)布的《2021年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所綜合評(píng)價(jià)百家排名信息》內(nèi)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

（2）財(cái)務(wù)要求：資金財(cái)務(wù)狀況良好，具有履行合同的能力；

沒(méi)有處

于被責(zé)令停業(yè)，投標(biāo)資格被取消，財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)；

至少提供一份2020-2022年其中一個(gè)年度的第三方審計(jì)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

（3）業(yè)績(jī)要求：投標(biāo)人至少提供2份2020-2023年期間承擔(dān)過(guò)金融衍生業(yè)務(wù)審計(jì)服務(wù)的審計(jì)報(bào)告；

至少提供一份2020-2023年參與內(nèi)控評(píng)價(jià)或相當(dāng)于內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目的審計(jì)建議書(shū)、審計(jì)方案或?qū)徲?jì)報(bào)告。

（4）信譽(yù)要求：

存在下列情況之一的無(wú)資格參與本次投標(biāo)：一是近2020-2023年因違法違規(guī)行為被國(guó)家相關(guān)主管部門(mén)給予沒(méi)收違法所得、罰款、暫停執(zhí)行部分或全部業(yè)務(wù)、吊銷(xiāo)有關(guān)執(zhí)業(yè)許可證和撤銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格等行政處罰；

二是

2020-2023年因?qū)徲?jì)質(zhì)量等問(wèn)題被國(guó)家相關(guān)主管部門(mén)給予警告或通報(bào)批評(píng)兩次（含）以上；

三是2020-2023年在承擔(dān)中央企業(yè)有關(guān)審計(jì)業(yè)務(wù)中出現(xiàn)重大審計(jì)質(zhì)量問(wèn)題被國(guó)資委警示兩次（含）以上。

（5）能簽訂《公司供應(yīng)商承諾書(shū)》。

（6）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)：

6.1指定一名項(xiàng)目總協(xié)助負(fù)責(zé)人，不得兼任。

項(xiàng)目總協(xié)助負(fù)責(zé)人應(yīng)為項(xiàng)目主管合伙。

有中央企業(yè)、大型國(guó)有企業(yè)審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)、豐富的金融衍生品審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)和內(nèi)部控制審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，提供相關(guān)證明文件。

6.2指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理1人，不得兼任。

具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格有中央企業(yè)、大型國(guó)有企業(yè)審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，提供相關(guān)證明文件。

6.3提供審計(jì)組現(xiàn)場(chǎng)人員清單。

現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人1人，具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格并有中央企業(yè)、大型國(guó)有企業(yè)審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，提供相關(guān)證明文件。

團(tuán)隊(duì)人員人數(shù)由投標(biāo)人根據(jù)審計(jì)計(jì)劃和時(shí)間自行安排，現(xiàn)場(chǎng)不少于5人（含現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人），除現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人以外，其余人員從事審計(jì)工作不少于2年，提供相關(guān)證明文件。

4.2本次招標(biāo)不接受聯(lián)合體投標(biāo)。

4.3不滿足招標(biāo)文件中加注的條款，或已注明為實(shí)質(zhì)性要求的條款，評(píng)標(biāo)委員會(huì)有權(quán)否決其投標(biāo)。

5.招標(biāo)文件的獲取

5.1凡有意參加投標(biāo)者，請(qǐng)于2023年7月26日17時(shí)至2023年8月1日9時(shí)(北京時(shí)間，下同)，登錄中國(guó)有色集團(tuán)采購(gòu)招標(biāo)電子商務(wù)平臺(tái)

（http://ecp.cnmc.com.cn/）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)平臺(tái)）下載電子招標(biāo)文件。

5.2招標(biāo)文件每套售價(jià)200元，售后不退。

請(qǐng)投標(biāo)人將標(biāo)書(shū)費(fèi)公對(duì)公匯付至指定賬戶（匯付注明：DYYS2023-ZB387）開(kāi)戶行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司黃石東方支行

開(kāi)戶行行號(hào)：103522015518

賬號(hào)：17155101040003336

名稱(chēng)：大冶有色金屬有限責(zé)任公司

匯付后將標(biāo)書(shū)費(fèi)電子回單上傳至平臺(tái)等待審核即可。

6.投標(biāo)文件的遞交

6.1投標(biāo)文件遞交的截止時(shí)間（投標(biāo)截止時(shí)間，下同）為2023年8月4日9時(shí)00分，投標(biāo)人應(yīng)在截止時(shí)間前通過(guò)平臺(tái)遞交電子投標(biāo)文件。

6.2逾期送達(dá)的投標(biāo)文件，電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)將予以拒收。

7.開(kāi)標(biāo)時(shí)間、地點(diǎn)

7.1開(kāi)標(biāo)時(shí)間：2023年8月4日9時(shí)00分

7.2開(kāi)標(biāo)地點(diǎn)：平臺(tái)線上開(kāi)標(biāo)

投標(biāo)人不用到現(xiàn)場(chǎng)，但仍需在線參加開(kāi)標(biāo)過(guò)程。

在開(kāi)標(biāo)時(shí)間前，招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)會(huì)開(kāi)啟遠(yuǎn)程開(kāi)標(biāo)大廳，投標(biāo)人須登錄投標(biāo)管家（登錄中國(guó)有色集團(tuán)采購(gòu)招標(biāo)電子商務(wù)平臺(tái)（http://ecp.cnmc.com.cn/），頁(yè)面右方下載中心下載投標(biāo)管家）點(diǎn)擊“在線簽到”。

開(kāi)標(biāo)時(shí)間則截止簽到，招標(biāo)人開(kāi)啟遠(yuǎn)程解密，投標(biāo)人在投標(biāo)管家中點(diǎn)擊“一鍵解密”解密標(biāo)書(shū)，系統(tǒng)開(kāi)始唱標(biāo)。

8.發(fā)布公告的媒介

本次招標(biāo)公告同時(shí)在中國(guó)有色集團(tuán)采購(gòu)招標(biāo)電子商務(wù)平臺(tái)

（http://ecp.cnmc.com.cn/）及中國(guó)招投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)（http://www.cebpubservice.com/）上發(fā)布。

9.聯(lián)系方式

招標(biāo)人：大冶有色金屬集團(tuán)控股有限公司

地址：湖北省黃石市下陸區(qū)下陸大道18號(hào)

聯(lián)系人：陳衍雨

電話：15939735297

招標(biāo)機(jī)構(gòu)：大冶有色集團(tuán)招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)督管理部

地址：湖北省黃石市下陸區(qū)下陸大道18號(hào)

聯(lián)系人：林毓昊

電話：0714-5398639/13872091110

郵編：435005

電子郵件：929179201@qq.com

10.質(zhì)疑及投訴

10.1投標(biāo)人或其他利害關(guān)系人可以以書(shū)面形式或通過(guò)電子郵箱

（myqh123456@dyys.com）向采購(gòu)人或采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)提出質(zhì)疑異議。

10.2供應(yīng)商提出質(zhì)疑應(yīng)當(dāng)提交質(zhì)疑函和必要的證明材料。

質(zhì)疑函應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

1.供應(yīng)商的姓名或者名稱(chēng)、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系電話；

2.質(zhì)疑項(xiàng)目的名稱(chēng)、編號(hào)；

3.明確具體訴求和事實(shí)依據(jù)；

4.提出質(zhì)疑的日期。

供應(yīng)商為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法定代表人、主要負(fù)責(zé)人，或者其授權(quán)代表簽字或者蓋章，并加蓋公章。

10.3聯(lián)系方式

招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)督部門(mén)：貿(mào)易期貨監(jiān)督管理部

地址：湖北省黃石市下陸區(qū)下陸大道18號(hào)

電子郵件：myqh123456@dyys.com

聯(lián)系人：徐京

聯(lián)系電話：13627285610

2023年7月26日

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